Tóm tắt Chương 1: Legal Principles and International Law — LAW

Civil law: tranh chấp giữa cá nhân, tổ chức. Claimant kiện defendant; claimant phải chứng minh theo balance of probabilities.
Chế tài chính của civil law là damages để bù tổn thất, không có yếu tố trừng phạt; có thêm biện pháp phi tài chính như injunction.
Vụ dân sự có thể thỏa thuận ngoài tòa bất cứ lúc nào, kể cả khi tòa đã bắt đầu xử.
Criminal law: nhà nước (prosecution) truy tố the accused; prosecution phải chứng minh beyond reasonable doubt. Chế tài là tù, phạt tiền; người bị hại không nhận đền bù từ vụ hình sự.
Loại luật do hậu quả pháp lý quyết định; một hành vi có thể dẫn tới cả vụ hình sự lẫn vụ dân sự.

Legislation do Parliament ban hành; Parliament có chủ quyền lập pháp; tòa giải thích luật qua statutory interpretation.
Primary legislation là Act of Parliament: luật mới, codifying, consolidating, enabling legislation.
Delegated (secondary) legislation do người được Act trao quyền soạn; dạng phổ biến là statutory instrument, ký hiệu SI.
Case law (common law) dựa trên judicial precedent. Vụ sau không khác biệt đáng kể với vụ đã tạo binding precedent thì thẩm phán phải theo.
Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023: xác minh danh tính giám đốc, PSC và người nộp hồ sơ; công ty nhỏ nộp qua phần mềm và mất quyền nộp abridged accounts; tội failure to prevent fraud cho tổ chức lớn.

Small claims track: dưới £10,000, County Court.
Fast track: £10,000 đến £25,000, xử trong một ngày, County Court.
Multi-track: trên £25,000 hoặc phức tạp, High Court.
Kháng cáo dân sự: Court of Appeal (Civil Division), rồi Supreme Court nếu được phép.
Hình sự: mọi vụ bắt đầu ở Magistrates' Court; tội nặng chuyển lên Crown Court (thẩm phán và jury); kháng cáo lên Court of Appeal (Criminal Division), rồi Supreme Court.

Tribunal và ADR chỉ dùng cho vụ dân sự. Phán quyết tribunal ràng buộc các bên nhưng thường không ràng buộc vụ sau.
Arbitration: người độc lập do các bên chọn phân xử như thẩm phán; cần arbitration agreement; phán quyết có thể bị khiếu nại ra tòa.
Mediation và conciliation: bên thứ ba giúp các bên tự tìm lời giải; thỏa thuận không tự động ràng buộc.
Ưu điểm ADR: chọn chuyên gia, thường rẻ và nhanh hơn, họp kín, lời giải không giới hạn ở damages. Nhược điểm: thiếu thẩm quyền như thẩm phán, lời giải không cưỡng chế ngay, có thể vẫn kéo ra tòa.

Anh cam kết 16 quyền và tự do của European Convention on Human Rights; European Court of Human Rights ở Strasbourg nằm ngoài EU.
Human Rights Act 1998 đưa Convention vào luật Anh; cơ quan công quyền phải tôn trọng quyền theo Convention.
Dự luật mới phải kèm tuyên bố về tính tương thích; Chính phủ vẫn được đi tiếp với dự luật không tương thích.
Tòa phải chọn cách hiểu tương thích; hủy được delegated legislation vi phạm; với primary legislation chỉ ra declaration of incompatibility.

UNCISG áp dụng cho mua bán hàng hóa thương mại giữa các bên ở hai nước. Loại trừ: lao động là phần chính, người mua cấp phần lớn nguyên liệu, hàng dùng cá nhân, bán đấu giá, điện, tàu bay, khoản đầu tư.
Người mua: trả tiền, làm thủ tục thanh toán. Người bán: giao đúng nơi, đúng lúc, đúng số lượng, chất lượng, mô tả, đóng gói.
Rủi ro sang người mua: hợp đồng có vận chuyển, tại nơi ghi trong hợp đồng hoặc khi giao cho người vận chuyển đầu tiên. Không có vận chuyển: khi người mua nhận hàng. Hàng đang trên đường: khi giao kết hợp đồng.
Incoterms mọi phương thức: EXW, FCA, CPT, CIP, DAP, DPU, DDP. Chỉ đường biển: FAS, FOB, CFR, CIF. EXW ít nghĩa vụ người bán nhất, DDP nhiều nhất.

Riba (usury) là khoản lợi bất hợp pháp; để thi, hiểu là cấm trả hoặc nhận lãi. Kiếm và chia lợi nhuận được phép.
Tiết kiệm: khách là nhà đầu tư, ngân hàng quản lý quỹ; hết kỳ khách nhận gốc cộng lợi nhuận, trừ phí quản lý.
Mua tài sản: ngân hàng mua rồi bán lại với giá định trước có cộng lời; trả góp thì ngân hàng giữ quyền sở hữu tới kỳ cuối.

Environment Act 2021 cho Chính phủ quyền đặt mục tiêu bắt buộc; Regulations 2013 buộc quoted company báo cáo môi trường trong strategic report; s.172 Companies Act 2006 buộc director xét tác động lên cộng đồng và môi trường.
Impacts: tổ chức tác động ra bên ngoài, hữu ích cho các bên liên quan rộng. Dependencies: yếu tố ESG ảnh hưởng tới khả năng tạo giá trị, hữu ích cho nhà đầu tư.
Năm nguyên tắc: integrity, objectivity, professional competence and due care, confidentiality, professional behaviour.
Năm threats: self-interest, self-review, advocacy, familiarity, intimidation. Không có safeguard hiệu quả thì từ bỏ hành động hay mối quan hệ.